贯标内部评审工作要点摘录

知识产权管理体系

一、总体要求：企业应按标准的要求建立知识产权管理体系，实施、运行并持续改进，保持其有效性，并形成文件。

评审要件：企业知识产权管理体系是否充分考虑了企业的综合因素，适应其发展现状；

企业等方面产权管理体系是否遵循PDCA循环，具备持续发展性。

二、文件要求

（一）总则

知识产权管理管理体系文件应包括：

知识产权方针和目标；

知识产权手册；

本标准中要求形成文件的程序和记录。

评审要件：企业知识产权管理体系是否包括方针、目标、知识产权手册以及相应的程序和记录。

（二）文件控制

知识产权管理体系文件是企业实施知识产权管理的依据，应予以控制：

发布前得到审核和批准；

文件中相关要求应予以明确；

应按文件类别、秘密级别进行管理；

文件应易于识别、取用和阅读；

因特定目的需要保留的失效文件，应予以标记。

评审要件：

文件发布前是否有审核和批准程序；

文件是否依据类别和密级级别进行分别管理；

文件的发布、标识、更改、使用、保存、废止是否有专门规定。

（三）知识产权手册

编制和保持知识产权手册，包括：

知识产权机构设置、职责和权限的相关文件；

知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用；

知识产权管理体系过程之间相互关系的表述。

评审要件：知识产权手册的内容是否全面。

（四）外来文件与记录文件

对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保：

行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别；

建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行；

外来文件与记录文件的完整性，明确保管方式和保管期限。

评审要件：

记录的表示、贮存、保护等是否有规定的程序；

外来文件的来源和时间是否表示清楚；

外来文件和记录文件是否全面，是否有明确的保管方式和期限。

管理职责

一、管理承诺：最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，应通过以下活动实现知识产权管理体系的有效性：

制定知识产权方针；

制定知识产权目标；

明确知识产权管理职责和权限，确保有效沟通；

确保资源的配备；

组织管理评审

评审要件：企业在接受审核时，需提交能证明最高管理者承诺尊重和重视知识产权的书面文件。如：企业最高管理者讲话稿；企业公开发行的文件。

二、知识产权方针

最高管理者应批准、发布企业知识产权方针，并确保：

符合相关法律法规和政策的要求；

与企业的经营发展情况相适应；

在企业内部得到有效运行；

在持续适宜性方面得到评审；

形成文件，付诸实施，并予以保持；

得到全体员工的理解。

评审要件：提供有关制度文件和记录文件，证明制定了“企业知识产权方针”。

三、策划

（一）知识产权管理体系策划

最高管理者应确保：

对知识管理体系进行策划，以确保满足知识产权方针的要求；

知识产权创造、运用、保护的管理活动得到有效运行和控制；

知识产权管理体系得到持续改进。

评审要件：提供有关制度文件和记录文件，证明实施了“企业知识产权策划”

（二）知识产权目标

最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标，目标应确保：

形成文件并且可考核；

与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。

评审要件：

是否形成纸质文件的知识产权目标；

知识产权目标是否分解到职能部门，力求量化且可以测量；

知识产权目标是否与方针相适应；

（三）法律法规和其他要求

最高管理者应批准建立、实施并保持形成文件的程序，以便：

识别和获取适用的法律法规及其他要求，并建立获取渠道；

及时更新有关法律法规及其他要求的信息，并传达给员工。

评审要件：是否形成法律、法规及其他要求的台帐；

是否建立信息获取的渠道

四、职责、权限和沟通

（一）管理者代表

最高管理者应在企业最高管理层中指定一名成员，使其具有以下方面的职责和权限：

确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；

向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；

确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；

落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；

确保知识产权外部沟通的有效性。

评审要件：提供有关制度文件和记录文件，证明指定了管理者代表，并符合以上要求。

（二）机构

建立知识产权管理机构并配备专业的专职或兼职工作人员，或委托专业的服务机构代为管理，承担以下职责：

制定企业知识产权发展规划；

建立知识产权管理绩效评价体系；

参与监督和考核其他相关管理机构；

负责企业知识产权的日常管理工作；

其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。

评审要件：设立知识产权机构的决定文件。

（三）内部沟通

建立沟通渠道，确保知识产权管理体系有效运行。

评审要件：提供有关制度文件和记录文件，证明建立了沟通渠道，并符合下述要求：

在企业内建立知识产权沟通渠道；

确保对知识产权制度的有效性进行沟通。

五、管理评审

最高管理应定期评审知识产权管理体系的适应性和有效性评审输入应包括：

知识产权方针、目标；

企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；

企业知识产权基本情况及风险评估信息；

技术、标准发展趋势；

前期审核结果。

评审要件：提供有关制度文件和记录文件，证明有相应材料，并符合下述要求：

知识产权方针；

内部考核结果；

企业经营策略改变；

新产品、新业务规划；

技术、标准发展趋势；

经营目标达成情况；

知识产权获得和拥有情况；

知识产权争议及诉讼情况；

知识产权风险评估；

事前管理及跟进情况；

重大更正及预防措施、改进建议。

（二）评审输出：

评审输出应包括：

知识产权方针、目标修改建议；

知识产权管理程序改进建议；

资源需求。

评审要件：提供有关制度文件和记录文件，证明有相应材料。 

资源管理

一、人力资源

（一）知识产权工作人员：明确知识产权工作人员的任职条件，并采取适当措施，确保从事知识产权工作的人员满足相应的条件。

评审要件：