廉洁风险清单

 

 

 

 

 

 

 

廉洁风险清单

序号

业务类别

廉洁风险点

主责部门

防控措施

风险等级

1

通用条款

1、利用职权或者职务上的影响为他人谋取利益

纪委监察部

1 加强党纪法规教育

一级

 

 

2、执行公务时收受对方的礼品、礼金、消费卡等

 

2﹑ 开展廉洁文化建设

一级

 

 

3、向从事公务的人员赠送明显超出正常礼尚往来的礼品、礼金、消费卡等

 

3﹑强化对三重一大重要事项的监督

一级

 

 

4、利用职权或者职务上的影响操办婚丧喜庆事宜，借机敛财，在社会上造成不良影响的

 

4、加强对干部人事权的监督

一级

 

 

5、接受可能影响公正执行公务的宴请或者旅游、健身、娱乐等活动安排

 

5、完善责任追究制度

一级

 

 

6、违反有关规定取得、持有、实际使用运动健身卡、会所和俱乐部会员卡、高尔夫球卡等各种消费卡，或者违反有关规定出入私人会所

 

6、畅通举报投诉制度

一级

 

 

7、利用职权或者职务上的影响，违反有关规定占用公物归个人使用

 

7、加大案件查处力度

一级

 

 

8、违反有关规定组织、参加用公款支付的宴请、高消费娱乐、健身活动，或者用公款购买赠送、发放礼品

 

8、对典型案件要公开曝光警示

一级

 

 

9、违反有关规定自定薪酬或者滥发津贴、补贴、奖金等

 

 

一级

 

 

10、公款旅游、借公务差旅之机旅游或者以公务差旅为名变相旅游

 

 

一级

 

 

11、违反公务接待有关管理规定，超标准、超范围接待或者借机大吃大喝

 

 

一级

 

 

12、违反有关规定配备、购买、更换、装饰、使用公务用车或者有其他违反公务用车管理规定的行为

 

 

一级

 

 

13、违反会议活动管理规定到禁止召开会议的风景名胜区开会，违反规定举办各类节会、庆典活动的

 

 

一级

 

 

14、违反规定兴建、装修办公楼、培训中心等楼堂馆所，超标准配备、使用办公用房

 

 

一级

 

 

15、搞权色交易或者给予财物搞钱色交易

 

 

一级

2

行政管理

1、随意乱使用印章

综合办公室

1、严格执行公司《印鉴使用管理制度》，用印审批流程通过后，方可加盖公章

二级

 

 

2、利用购买办公用品之机乱开发票

 

2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字

二级

 

 

3、随意采购，乱发办公用品

 

3、采购办公用品要向部门领导请示，经同意后方可采购

二级

 

 

4、对前来办事的人吃、拿、卡、要

 

4、互相监督，遵章守纪，坚决不允许吃、拿、卡、要

二级

 

 

5、利用职务之便向他人提供公司机密

 

5、加强职业道德建设，严守公司机密

二级

 

 

6、未经领导审批，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职

 

6、严格按照公司制度流程办事，严禁私下交易

二级

 

 

7、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事

 

7、提高服务意识，严格按照公司制度办事

二级

 

 

8、在工作中不按程序办事，随意简化审批环节，导致公司经济损失

 

8、严格执行公司的各项规章制度和工作流程办事，不得擅作主张

二级

 

 

9、在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料

 

9、加强职业道德建设，加大违反公司相关制度的惩处力度

二级

3

人力资源管理

1、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料

人才资源中心

1、职称评审前制定工作方案，严格按照评审条件设定拟评审人员名单，严格审查个人申报材料，对评审结果进行公示             

一级

 

 

2、在人力资源安排上，不按人力资源管理制度办事

 

2、认真贯彻执行国家人事法律法规和公司的人力资源管理制度

一级

 

 

3、透露人事档案及相关信息,违反实事求是原则，虚填、涂改、变动人事档案；

 

3、严格按照工作需要设定招录岗位及人员任职资格条件；

一级

 

 

4、在人员安排或干部任用上，以权谋私，吃、拿、卡、要，收受贿赂，私下做出承诺

 

4、以集团公司业务发展为导向，充分征求各单位所拟定的拟聘计划，并严格经过领导层层审批；                                

一级

 

 

5、利用职务之便为亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；

 

5、坚持党管干部的原则，对于公开招聘事宜要集体讨论决定，并接受纪委的监督

一级

 

 

6、利用职权，安排不合格职工上岗

 

6、人事管理、干部任用要坚持公开、公平、公正的原则；

一级

 

 

7、在人事管理、干部任用、考核、评优、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；

 

7、在干部管理、任用上，必须按照公司述职考评、后备干部培养、选拔作用的相关管理办法进行；

一级

4

财务资金管理

1、在民工决算资料不全的情况下办理支付手续；

财务管理中心和资金管理中心

1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；

一级

 

 

2、对民工决算过程采取吃、拿、卡、要；

 

2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；

一级

 

 

3、向他人泄露财务相关信息；

 

3、严格执行财务管理制度和会计档案保密制度

一级

 

 

4、在报账过程中不按财务管理制度办事；

 

4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；

一级

 

 

5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；

 

5、严格法人结算制，避免洗钱现象发生；

一级

 

 

6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；

 

6、严格执行财务内控制度，实行不相容岗位分离制度

一级

 

 

7、工程业主方在我银行帐上过钱；

 

7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；

一级

 

 

8、公款私存、公款打入私人银行卡；

 

8、严格执行国家相关财经制度法规，禁止公款私用

一级

 

 

9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核不严格，不规范；

 

9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；

一级

 

 

10、 为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；

 

10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。

一级

 

 

11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；

 

11、严格执行预算制度和财务内控制度，实行不相容岗位分离制度和授权审批制度。

一级

5

生产监控

1、在对外招标和内部承包及选择配属队伍上不公开、公平、公正招标或不集体决策；

工程监控中心（生产监控部）

1﹑目前只针对主体劳务分包进行劳务招标，同等条件可以优先使用优秀劳务队伍或信誉度较高的老队伍。

一级

 

 

2、内部工程分包时，分包队伍不通过合规手段获取工程承包权；

 

2﹑专业分包采取公司相关领导审批通过流程

一级