为深入贯彻习近平法治思想和党的二十大精神，全力落实集团公司“坚持依法合规治企”兴企方略，进一步引导广大员工增强合规自觉性和合规意识，营造依规办事、合规从业的良好氛围，按照公司合规管理工作部署，企管法规部、群团工作部联合举办首届“合规杯”知识竞赛活动，方案如下：
一、活动主题
强合规控风险助力二次创业
二、竞赛活动目标
持续提升全行员工主动合规意识，增强履职能力和制度执行力，提升部门和支行负责人的管理能力，坐实主体责任，充分发挥第一、二道防线的作用，守住合规经营底线，推动分行内控合规管理工作“更严、更细、更实”，营造良好的合规文化氛围，为分行“二次创业”加油助力。
三、活动时间
2022年x月x日－2022年x月x日
四、参赛范围
分行各部门、营业部及各支行
五、竞赛活动内容
本次内控合规竞赛活动包括五项内容：培训学习权重25％、25分，制度执行权重35％、35分，日常工作配合权重20％、20分，合规文化宣贯权重20％、20分，此外设加分项10分，竞赛活动记分采取百分制，百分外加分项15分，详见记分表（附件：分行2022年度内控合规竞赛活动记分表）。具体竞赛活动内容如下：
（一）培训学习（25分）
1.培训学习（10分）
分行年初制定了培训计划，各部门应积极组织业务条线培训，并按月开展合规案防相关制度、案例及警示教育培训和学习。未按月开展学习的，少一次扣1分，最高扣5分；培训学习内容少一项的扣1分，最高扣5分。
2.警示教育（5分）
风险合规部组织的警示教育活动，各部门和支行应全员参加（特殊情况不能参加的除外），根据参培率（参加人员人数／应参加人员人数）折算得分，如参培率95％，得分＝5x95％＝4.75分。
3.各项答题活动（10分）
监管机构、总分行要求开展的的答题活动，各部门和支行应组织相关人员在要求时限内答题，并按时报送答题成绩。迟报一次扣一分，最高扣5分；答题人员参与率得分计算方法同警示教育参培率。
（二）制度执行（35分）
1.合规检查计划（15分）
（1）合规检查报送（10分）
年初根据各部门报送的检查计划制定了的分行合规检查计划，各部门应按计划时间开展检查。无故未按计划时间开展检查项目的，一项扣一分，最高扣5分。
