篇一：内部控制工作总结
为了适应司全国性布局与规范管理的发展要求，贯彻中建总司、局内部控制标准化发展战略，司于26年8月结合“决策与业务流程优化及组织再造”启动了内部控制制度标准化工作。2年3月出台《司管理手册》、《各系统标准管理手册》共本。2年发布了《搅拌站标准管理手册》、《生产作业指导书》、《技术作业指导书》、《人财物及后勤作业指导书》、《搅拌站记录表样》。司继搅拌站标准化完成后，紧接着于2年5月启动了分司标准化建设，目前已完成《分司标准化手册》，22年4月试运行。现已建立起总部分司搅拌站三个层次的一套高效、科学的内控管理流程标准化体系，实现司管理无缝连接。
近三年来，司在内控体系的贯彻上，突出“执行”二字，重在“狠”、“严”[repy]3[/repy]
上下功夫，次邀请三局领导和外部专家进行了内部流程制度评审与指导修订，有效地实现了防范风险的目的，而且推动了司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了司管理水平的提升。主要体现在以下几个方面：
一、强化内控执行、按程序办事的规矩日渐形成
司根据内控要求，结合自身管理存在着有章不循、执行力不强的现象，进行了对照检查，找出了差距和不足。为此，司采取了一系列举措，以确保内控体系执行有力。
强培训，注重宣贯，确保手册相关内容人人掌握。开展以集中学习和分散学习相结合，标准学习与案例分析相结合，全面学习
和重点学习相结合，培育标准化企业化，增强标准化意识。各单位召开“达标活动”推进动员会，统一思想，提高认识，全面安排部署。由司各系统部门从内部选举标准内部培训师，按标准手册制作PPT培训课件，进行专业标准制度宣贯培训。将标准制度中相关内容，编成相关工种的培训资料制作成岗位操作规程上墙等活动，为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础。
健全内控工作网络，确保组织机构落实。司成立了内控标准化体系工作领导组(内控制度方向把关)、评审组(内控制度质量把关)、工作组(内控制度编制)，进一步强了内控工作组织领导和机构落实。
狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现真正的落地。为了使内控真正落到实处，司制定《司标准化管理办法》、《星级搅拌站评定管理办法》，明确标准化各级、各部门的职责，规定企业标准的制定、宣贯实施及监督检查考核具体方法措施。主要有：
()与“创先争优”和“标准化青年先行”工作相结合，开展技能比武、知识竞赛等种形式。为进一步推进标准化管理工作，司将《搅拌站管理手册》中厂站标准化管理内容，开展知识竞赛，武汉事业部、成都分司、天津分司、设备运输分司、西安筹备组分别组队，参了竞赛。
(2)搅拌站星级评定。为推进司搅拌站各项业务标准化，夯实搅拌站基础管理，司根据分级管理与激励的需要，设置“达标搅拌站、三星、四星、五星级搅拌站”四个等级开展星级评定。每季度，分司星级评定小组组织所属搅拌站对照《考评标准》，对各
站、各科室、各岗位的业务操作、内控管理、监督制约等情况进行全面评估，逐项打分，对符合《考评标准》条件单位，推荐申报司，由司结合大检查进行验收。
二、严考核硬兑现，确保控制到位、执行有力
确保内控的有效执行，取决于两个方面，一是思想是否重视，责任是否落实;二是监督是否到位、措施是否有力。司通过组织内控标准化知识考试并将“考试合格与否”与个人任用、升迁进行挂钩，与新员工能否转正、转岗进行挂钩。通过上述措施，司规章制度的约束力和员工的责任意识得到了明显的提升，司范围内已经形成了严格依照内控流程操作、层层将执行、事事讲程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序进一步科学化、规范化、标准化
针对司内部控制工作相关要求，认真开展了司业务流程梳理工作，编制《内控职责表》，业务中重大风险不可遗漏，并要在制度相应位置用规定的编标注出来，风险包括质量、环境、职业健康、安全、成本、法律等风险控制要求的关键控制点，将每一个控制点逐一说明，明确其内控责任，增强了司抵御风险的能力。
推动了管理制度的规范化。管理制度在内控体系运行中起着重要的支持作用，合理、完善的`管理制度是体系正常运行的重要保障。通过内控和审计，发现司有些规章制度存在执行力度不够的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按司领导的要求，正在进行制度梳理和规范工作，计划修订《司管理手册》
四、强控制环境建设，内控化已经成为企业化一个新的
组成部分
控制环境建设是内控体系的基础，是有效实现内部控制的保障，直接影响着司内部控制的贯彻执行。通过种形式的宣传、教育，目前，司已经初步形成了一种工作有目标，行动有准则，前行有动力的内控环境，尤其是司各级领导以身作则、率先垂范，不符合内控要求的事坚决不办，依程序履行，领导的示范作用极大地推动了司内控化的形成。
篇二：内部控制工作总结
按照监管部门的内控工作要求和年初制定的《哈药集团股份有限司26年内部控制规范体系建设实施工作方案》,26年司结合实际情况,进一步建立健全了司内部控制规范体系。现根据中国证监会黑龙江监管局《关于做好26年内部控制规范体系建设工作的通知》(黑证监上字[26])件要求,将哈药集团股份有限司(以下简称“哈药股份”或司)26年内部控制体系建设实施情况总结如下:
一、26年内部控制体系建设工作总结
(一)工作计划
内部控制建设和完善是哈药股份26年内部控制工作的首要目标。其中前期工作的重点是以黑证监上字[26]件规定的原则为基础,对纳入司26年度内部控制工作范围内的重点企业,根据《企业内部控制基本规范》及其8个配套指引的相关要求,结合企业自身的实际情况,编制完善内部控制手册。同时在内部控制手册编制的过程中,识别内部控制设计缺陷,并制定相应的整改计划。
(二)工作成果
司内部控制工作领导小组具体负责组织协调内部控制的建设实施及日常工作,审计部作为内部控制建设工作领导小组办室的具体部门,负责抽调2~3名司内部控制工作的业务骨干,组建现场工作小组开展现场工作,审计部部长任现场工作小组组长,及时向领导小组和各成员单位通报情况,强协调配合,督促、检查、指导各成员单位工作任务的落实。
经过前期的思想动员、集中培训、计划协调等工作,司内控工作领导小组于26年5月初正式聘请德勤会计师事务所,启动了风险评估管理工作,实施组包括德勤会计师事务所会计师4人,司内审人员8人。审计部会同德勤会计师事务所对司面临的风险进行了分类,形成了一级风险5类,二级风险38类,三级风险类;编制了包含33项风险息的哈药股份风险事件库,经过分析确定司面临的9大重大风险及应对策略和解决方案。针对风险的识别、评估、应对等措施,编制了《全面风险管理手册》,为今后持续开展风险管理工作奠定了坚实的基础。
项目组同时针对选定的分、子司部分内部控制流程分别开展以风险为导向内部控制审计。截至26年2月2日已经顺利完成内控流程梳理、管理层缺陷整改、问题整改跟踪、内控手册新和全面风险管理培训工作:
、内控流程梳理
哈药股份现场工作小组实施了内控流程梳理工作,并出具内部控制审阅发现报告;
