222年证券司工作总结汇报
222年证券司工作总结汇报（通用8篇）
222年证券司工作总结汇报篇一、业务数据及工作绩效完成情况：
、开户数：4户，其中有效户34户;
2、总资产与去年末相比增：853元，其中新开户增资产56754元，存量客户增资产577687元;
3、产品销售：权益类产品销售35万元、固定收益产品销售76万元;
4、融资融券开户数2户，交易账户：户;
5、开发商品期货账户：户。
二、工作中的问题与不足
第一，没有很好的利用司的客户服务平台，老客户的维护和联系有些懈怠，对固定收益理财的重视不够，对现有的客户的理财需求不是很清楚，没有能够很好的深挖细刨;
第二，有些工作做的不够细，一些工作计划执行不是十分到位，银行渠道的维护和开发有些放松;
第三，在创新业务中缺少业务知识，欠缺项目操作经验，有些很好的客户资源，但自己却不能很好的有针对性的策划合作方案。
针对以上不足，我将朝着以下几个方向进行努力改进：
第一，充分利用司的客户服务平台，将现有客户的资产情况做统计分析，再电话联系客户，了解他们的理财需求，做好记录，养成定期联系的习惯;
第二，在今后的工作中，努力提高工作效率，学习时间管理，在开拓新的渠道和业务的同时，保持原有渠道的定期走访、联络，结合司提供的产品和服务开发新客户;
第三，勤练内功，强学习，提升业务水平，提高自己解决实际问题的能力，获得客户的赖。
三、2--年工作计划
、新增有效开户数：5户;
2、总资产与去年末相比增5万元以上，新开户增资产至少3万元;
3、产品销售：权益类产品销售3万元、固定收益产品销售5万元;
4、开通融资融券账户：户;
5、开发商品期货账户：户。
四、创新业务的拓展
我觉得证券从业者与股票一样，随股票沉浮，行情来了，大家工作轻松点，压力小点，而行情走的时候，就是我们工作冬天来临的时候，业务开展艰难，很容易产生放弃的念头，而这时候我们就要付出倍的努力，在各方面挖掘自己的潜力。因此行情不好的时候，要做到未雨绸缪，注重客户的积累和自身业务质的提高。
现在社会是创新的社会、变革的社会，移动互联网已经融入进我们生活，互联网金融、社区银行如雨后春笋般出现，迅速发展。证券行业同样处在创新发展时期，创新产品及服务不断推出，比如股指期货、融资融券、股权质押回购、新三板、固定收益理财等。这些业务成为新的利润增长点，也是开发和维护客户的重要工具。
空闲之余我常常在思考要以何种姿态来面对变革，是防守还是进攻?回顾过去，一些成立很长时间，曾经非常优秀的大司，短时间就被超越，甚至有的已经倒掉了。从开始从事证券工作到现在已经有4年时间了，期间明白了很道理，也认识了很朋友，有时候也会去想如果自己离开这个行业又会去做什么?我们没有回到过去的能力，但我们却有改变未来的机会!机遇和挑战并存，进攻是最好的防守。
提醒自己需要时刻树立危机意识，意识转变能反作用自己的行为，在行动中提醒自己在做什么，做的对不对，做的是否到位，怎么样才能取得好的效果。我思考了很，尝试按照新的工作要求去改变一些态度、方式和思路，也有过挣扎，希望自己可以实现一些突破。
创新业务对我亦是一次全新的开始，
有很专业知识和业务技巧需要学习。虽然是很大的挑战，但是我有心和勇气去做好它。
在接下来的工作中：
一、做到勤动手跟客户打电话，提高工作主动性，对现有的客户深挖细刨，根据不同客户的需求和实际情况，做精准化营销;
二、做到勤动脑，在遇到困难的时候想想解决的办法，业务知识想办法学习和找机会补充，到脚踏实地，不怕做事，不怕做小事，在点滴实践中提高自己;
三、做到努力，争取在新的一年里各项业务都能有所进步，特别是创新业务要有突破。
以上是我2--年的工作总结，请领导指正。最后提前祝大家春节快乐!
222年证券司工作总结汇报篇2xx年对于我来说，应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。
这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济危机的影响，很客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等;然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很资料和数据，反复研究，又要向客户耐心的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通，交流彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作非常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之中。
“创业板”开通手续，司是下达了任务指标的，采取了很联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特别是参了天津地区持证人继续教育活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大数客户非常不适合参与创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户;第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依然活跃，新入市的客户依然满仓操作，并们有及时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要控制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析对比，思考总结和交流沟通的工作，怎一个“忙”字了得?
也正是因为这一年来不同以往的忙碌，积累了的经验，督促自己去学习的知识，了解类型的投资品种和市场，提升了自己适应不同变化的能力。
通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年以来，渐渐领悟出很老师和前辈们常常教悔的道理：
谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到的东西，使自己的知识和意念常“新”。
严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户也要有的了解，才能给他们提供适合的投资建议。
圆通：面对司任务和客户利益，要积极对待，既不能逃避也不能推脱，尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。
诚恳：无论如何，只用诚心诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们接受和认可的。
长期以来我都是以这样的态度在工作，也正因为如此，与很客户成为了知心朋友，今年的市场变化为丰富，很庆幸自己几年前就参了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在进行分析和规划时等到了充分的运用，被客户非常认可和赞同，使他们对这一年来的投资成绩非常满意，我们之间的友情深了，对我也赖，因此，让我非常感激，相自己应该有能力为的人提供好的服务!
222年证券司工作总结汇报篇3进入证券已有一年了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：
、对证券行业有了初步了解
进入司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。
2、业务开拓能力的提高
在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、角度的服务，使达服务真正的深入人心。
3、工作的责任心和事业心强了
对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避给客户和司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。
在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：
、证券知识还须深了解，需不断学习。
2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步强。
3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。
进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做：
、发传单
进入达证券我经常发传单，虽然发了很，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。
2、有效利用银行资源
在银行驻点已有一年了，业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑，许客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的质直接影响着司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用关系网络
拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们达来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。
现在市场波动很大，观望的人占数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己最大努力来做。
在银行驻点已有一年了，业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑，许客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的质直接影响着司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用关系网络
拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们达来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。
现在市场波动很大，观望的人占数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己最大努力来做。
222年证券司工作总结汇报篇4转眼之间，我在证券营业部已经工作近一年了，可以说，过去的一年，是我不断成长进步的一年，是我人生中最难忘却的一段时光。
我在营业部担任出纳兼行政的工作，在平时的工作中，我严格遵守司的各项规章制度，身体力行，能够较好的完成领导交办的各项任务。首先作为出纳，我在收付、反映、监督、管理四个方面尽到了应尽的职责;其次作为行政，我在采购、会务、员工福利、档管理等方面尽到了应尽的职责。过去的几个月里在不断改善工作方式方法的同时，顺利完成如下工作：
一、出纳工作
、严格执行现金管理和结算制度，定期向会计核对现金与帐目，发现金额不符，做到及时汇报，及时处理。负责保管现金和会计重要空白凭证，按规定办理领用签发;及时收回司各项收入，开出收据，及时收回现金存入银行。
2、根据会计提供的依据，与银行相关部门联系，井然有序地完成了职工工资和其它应发放的经发放工作。负责催取银行存款对账单;保管有关印章，空白收据和空白支票。
3、按国家财经纪律、会计法规和司财务管理规定，办理现金、银行存款、内部往来的资金收付、划转，检查有关原始凭证;坚持财务手续，严格审核(凭证上必须有经手人及相关领导的签字才能给予支付)，对不符手续的凭证不付款。财务主管临时离岗的情况下，负责每天早上核对编制清算凭证。
4、协助财务主管做好日常会计核算和财务管理工作，参与财务预算、决算和财务分析等，已经完成了2xx年度财务决算和2xx年度财务预算。
5、上级主管交办的其他工作。
二、行政工作
、负责办用品采购管理和收发登记管理。每季度收集各个部门的办用品计划，进行归纳汇总，集中采购办用品;日常负责司各部门办用品的领用和分发工作，监督指导填写办用品登记簿，保证办用品账实相符。
2、负责会议及活动的后勤保障。会前准备好会议料，认真做好会场布置，安排食宿工作;会后及时清理会场。2xx年4月28日圆满完成了营业部开业典礼，2xx年5月4日组织召开了证券营业部与工商银行联合营销会议，2xx年6月23日组织召开了大福证券港股投资报告会。
3、负责员工社保和住房积金的办理和转移。按司规定，为符合要求的新员工办理社保和住房积金，协助做好社保和住房积金的转移，对离职的员工及时停止缴纳社保和住房积金。
4、负责档管理，负责司有关件的收发和上传下达。做好各种件的收发，复印及誊印工作;分清主次，分清件的轻重缓急，及时请领导阅办，将相关件交到有关部门手中;对司各种件和档案进行整理、归档。
5、负责订阅报刊杂志，订购饮用水，缴纳电话、网。每年根据报刊订阅计划办理相关报刊的订阅，管理日常报刊的收发;每天收集饮用水使用情况，及时订购饮用水，负责饮用水的收发保管;每月及时收取用账单，准时缴纳电话和网，保证工作场所的正常运行。
6、其他工作
2xx年5月24日协助湖南证券业协会召开经纪业务培训会议;2xx年月4日接待XX市人力资源和社会保障局社会保险稽核检查，提供相关财务数据;2xx年月8日接待司总部经纪业务检查;提供相关会议培训资料;2xx年月4日接待人行支行反洗钱现场检查，提供反洗钱相关资料。以上相关工作都顺利完成，得到了相关部门的表扬。
在工作中，我通过自己的发觉和领导的指正，也发现了自身许需要改正的缺点和不足：
、出纳工作中我要用心，请示，及时汇报，在工作中如遇到自己无法解决的问题，应请示领导给予提示或是解决问题的方法，在工作中掌握财务人员应该掌握的原则。
2、行政的工作特点就是、繁、杂，为其它各部门提供服务，以保证不影响我分内工作的顺利完成，并且不耽误其它部门的正常工作。
3、对于领导分配的发展客户任务完成情况：开户数65户，资产6万元。完成情况不是很好，特别是资产情况，开户数基本完成。
4、在工作中和同事之间的沟通不够，容易产生误会，导致不必要的矛盾。
改进措施：
、证券业务还有待深入全面了解。在以后的工作和学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断新。
2、在本职工作中学习和努力提高业务技能，使自身的工作能力和工作效率得到提高，在以后的工作和学习中我还将不懈的努力和拼搏，做好自己的本职工作
3、在做好本职工作之外，还要不断寻找新客源，不断发展新客户，尽量发展有效户，增客户资产。
4、另外，我还要不断的调整自己的心态，让自己的宽容，忍让、大度、不计较一时的得失，强沟通能力，向其他优秀同事学习，取长补短，相互交流好的工作经验，共同进步。
庆幸的是我能够认识到自己的种种不足，同时我也感谢领导对我的缺点进行指正，在今后的工作中我将牢记领导的教诲，认真对待领导交办的每一件事。2xx年的工作已经开始，通过对去年的工作进行总结，我想我能够吸取教训，各方面都能进一个台阶，以崭新的面貌迎接新一年的挑战。
222年证券司工作总结汇报篇5进入证券已有一年了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：
、对证券行业有了初步了解
进入司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。
2、业务开拓能力的提高
在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、角度的服务，使服务真正的深入人心。
3、工作的责任心和事业心强了
对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避给客户和司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、。
在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：
、证券知识还须深了解，需不断学习。
2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步强。
3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。
进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做：
、发传单
进入证券我经常发传单，虽然发了很，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。
2、有效利用银行资源
在银行驻点已有一年了，业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑，许客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是的办法。驻点客户经理的质直接影响着司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用关系网络
拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。
现在市场波动很大，观望的人占数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己努力来做。
222年证券司工作总结汇报篇6四月的税改给五月的行情带来了无限的期望，毕竟，大盘这几个月的走势有些太熊了。行情似冰，可我却没有停下手上的工作，我开始带起了自己的团队，也开始找到了不一样的酸甜与苦辣。
年后的两个月，我承认我与客户之间的沟通少了一些，一方面因为市场的持续冷淡。我了解大家的心情，虽然在下跌的过程中从未间断的给大家做出提醒，但是收效甚，好人都是抱着__年持股才能挣钱的心态坚守到了现在，换来的却是市值拦腰斩半的惨痛代价。另一方面，我一直在有条不紊的进行着营销团队的管理工作。
首先，从__年的2月8日开始的有奖开户活动告一段落，这一次的活动依然是司统一在全国范围内开展的，而且营业部还制定了对营销团队开发客户的奖励方案，对银行网点银行员工介绍客户的奖励方案。我首先的工作就是统技所有的数据。在这次活动中，截止到5月日，所有营销代表8名开户数共计99户，其中有效户户，入金量472，7829元，在统计完每一个营销代表所开发客户的情况后，与经理核对，我又将银行员工介绍的客户挑选出来，按户进行现金奖励。其中，奖励的发放工作已经和经理共同发放完毕。
因为客户经理的离职，我去了农行进行驻点工作。在那里，我也深深的体会到了一名营销代表的内心感受。其实营销就是一种沟通，沟通的方式，沟通的时宜都需要自己去把握。尽量将客户对自己的反感程度降至最低，这样才能把握机会，让他乐意接受我们的产品。然而大家在沟通上或许表现的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有节奏上把握的不准，所以很人并没有去有效的沟通，可能与之交流的仅仅只是一张无声的宣传单。有了这次的经历，再有自己的思索，因而也在后来交行的驻点工作中切实用到了。
服务部新入一名营销代表，培训工作开始了。除了每天下午对她进行基础培训之外呢，我想，我的是在向她传递我们这一行所需要的职业操守和对工作的态度。在每一次接听，在每一次接待客户的工作当中，让她正真意义上的理解自己的工作是一种服务性质的工作。后来，我还单独带她进驻交行。和她分享我工作上的一些心得：什么样的客户有潜力，什么样的客户不值得去发掘，什么样的年龄层客户我们需要等等，在这些时间里，除了传授，我也通过了实践掌握了很深实际的方法。
应全营业部召，我们将尽量的安排客户迁往家中进行网上交易。开始时，只是采取闭市后教学的方式，很人都是隔夜就忘，工作进展很慢。后来经过与营业部人员的沟通后，根据现有的条件，我们将现在的大户室单独辟出一间，起名为“网上交易实战室”，选在每天开市时间进行真实环境的培训，充分的调动了客户的积极性。目前，所有的培训工作仍然在继续，我手上的数据中也抓到了一些想回家的客户的息。因此，六月份我将工作的重点放在了和这些客户的沟通上，让他们满意并且放心的回家做网上交易。
222年证券司工作总结汇报篇7不知不觉入__证券这个大家庭已经三年有余，回想这三年来的工作是充实并愉快，让我学到很东西，但同时也存在着很不足的地方一直在改进。司领导对团队的建设起到很大作用，思路比较清晰让我们营销道路减少走弯路。与同事之间的相处比较和睦，在他们身上学到提高自己沟通能力和应变能力。
2__年可以说是产品创新之年，开会学习是家常便饭，甚至总部领导视频会议召开频率也变。手续已经很透明，只能通过产品才能完善客户需求。从固定收益产品到托产品，我们都要去匹配相适应的客户群体，这就看我们平常与客户粘度。
2__年也有许不足的地方，团队客户的流失是最主要的方面!不管是因为客户去帮亲戚朋友的忙，还是因为其他原因。只能说明是我的服务工作做不到位，有些客户的联系方式失效或者过期的客户近期也在完善甚至照着地址去寻。
2__年目标完成得不是很理想。客户需求日益的增长，而我的专业水平也要相对应的提升。如下是今年主要的工作：
一：两融业务;融资融券业务占司主营权重也在日益变，总部领导也比较重视这一块，下达给营业部任务然后分配给团队。起初门槛是5万，后面放开万即可做，慢慢的咨询的客户也，我和客户一起学习。融资融券是把双刃剑，有客户办理的我都会耐心去和客户解说。今年个人两融开户数打到2个左右，有重要息都会和
客户去交流，有些客户开始做不太熟悉，要常去给他解说。
二：托产品销售;阳光托产品销售我们利用周末时间在小区营销、虽然做的不太好，但是我们投顾团队连续几个周末都在外去主动营销。营销产品的同时我们也在开发新客户，让客户了解湘财。三：ETF产品销售：今年有行业ETF和ETF换购!尤其是医药行业ETF比较受客户欢迎，毕竟整个医药行业受政策和业绩去支撑，所以营销起来客户也比较放心。至于ETF换购可以让深套的客户拿成份股去换，盘活客户对司和客户都有好处。
四;金桂四季持续营销。截至月底金桂四季理财产品的收益率在同行业甚至与银行产品收益还高。今年理财市场经过余额宝等收益产品冲击，互联网金融产品地位越来越重要。虽然金桂四季每季度开放一次，但是客户合理安排资金还是可以的。我们在营销客户同时也在给客户寻找货币基金或其他稳健产品去和客户推荐。
五;新增资产考核。今年总共新增将近万左右;与此前定下目标相差甚远。2__年互联网金融可能还会持续发力，现在手续及网上开户的放开。要好好利用这一块，大撒网力度。最重要的还是要强学习，好的应对客户的需求。潜在客户的持续服务还是要跟进，利用司现有的资源去给客户做服务，时间是最好的导师相客户会为我华丽转身。
222年证券司工作总结汇报篇8--年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。
工作主要成绩如下：
⒈--年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方。川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。
2.顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。
3.抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。
从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它-、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。
